力度空前！证监会交易所周末打出组合拳 收紧IPO、调降保证金、限制减持
央广网北京8月27日消息今日重磅消息不断、力度空前，A股迎来重大利好。
财政部、税务总局宣布，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。证监会"三箭"齐发，调降融资保证金、收紧IPO及再融资、限制部分减持。交易所紧跟步伐，将融资保证金比例从100%降低至80%，于2023年9月8日收市后正式实施。
支持适度融资需求，交易所调降融资保证金比例
(资料图)
为落实证监会近期发布的活跃资本市场、提振投资者信心的一揽子政策安排，促进融资融券业务功能发挥，更好满足投资者合理交易需求，上交所、深交所、北交所发布通知，修订《融资融券交易实施细则》，将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由100%降低至80%。此调整将自9月8日收市后实施。
近年来，融资融券业务稳健运行，交易机制持续优化，证券公司合规风控水平持续提升，投资者理性交易和风险防控意识明显增强。截至2023年8月24日，场内融资融券余额15678亿元，保证金比例维持较高水平，业务整体风险可控。在杠杆风险总体可控的基础下，适度放宽融资保证金比例，有利于促进融资融券业务功能发挥，盘活存量资金。
证监会表示，本次调整同时适用于新开仓合约及存量合约，投资者不必了结存量合约即可适用新的保证金比例。证券公司可综合评估不同客户征信及履约情况等，合理确定客户的融资保证金比例。投资者应当继续秉持理性投资理念，根据自身风险承受能力，合理运用融资融券工具。证监会将督促证券公司切实加强风险管理，做好投资者服务，保护投资者合法权益。
上交所表示，2023年8月27日，经中国证监会批准，修改了《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）》第三十九条，将融资保证金比例从100%降低至80%，此次调整将于2023年9月8日收市后正式实施。
融资保证金比例，是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。例如，当融资保证金比例为100%时，投资者用100万元的保证金最多可以向证券公司融资100万元买入证券。而当融资保证金比例降低至80%时，客户用100万元的保证金最多可以向证券公司融资125万元买入证券。融券保证金比例不变，仍维持不得低于50%的要求。
“需要特别说明的是，本次融资保证金比例调整不仅适用于新开融资合约，证券公司还可以根据与投资者的约定，降低《实施细则》修改实施前尚未了结的融资合约的保证金比例。同时，证券公司在符合监管要求前提下，可以根据客户和自身风险承受能力，自主确定具体比例。敬请投资者关注融资融券交易的业务风险，树立理性投资观念。”上交所表示。
完善一二级市场逆周期调节机制，收紧IPO及再融资
“证监会充分考虑当前市场形势，完善一二级市场逆周期调节机制，围绕合理把握IPO、再融资节奏，作出以下安排。”证监会明确，根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态平衡。
对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资，实施预沟通机制，关注融资必要性和发行时机。
同时，突出扶优限劣，对于存在破发、破净、经营业绩持续亏损、财务性投资比例偏高等情形的上市公司再融资，适当限制其融资间隔、融资规模。
另外，引导上市公司合理确定再融资规模，严格执行融资间隔期要求。审核中将对前次募集资金是否基本使用完毕、前次募集资金项目是否达到预期效益等予以重点关注。
“严格要求上市公司募集资金应当投向主营业务，严限多元化投资。”证监会表示，房地产上市公司再融资不受破发、破净和亏损限制。
规范部分减持行为，从严控制其他上市公司股东减持总量
就市场关注的大股东减持问题，证监会表示进一步规范相关方减持行为。
对于上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，证监会要求，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。控股股东、实际控制人的一致行动人比照上述要求执行；上市公司披露为无控股股东、实际控制人的，第一大股东及其实际控制人比照上述要求执行。
同时，从严控制其他上市公司股东减持总量，引导其根据市场形势合理安排减持节奏；鼓励控股股东、实际控制人及其他股东承诺不减持股份或者延长股份锁定期。
证监会表示，正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，提升规则效力层级，细化相关责任条款，加大对违规减持行为的打击力度。（央广资本眼）
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